中金所对18组违反备案规定和诚信客户给予自律监管处罚

乐潇橙

　　中金所：对13组客户采取限制开仓6个月处罚
　　中金所今日发布强化客户实际控制关系监管和市场诚信建设通告，文中表示经全面仔细排查，发现杨祖贵(客户号01014502)、张能斌(客户号01161194)等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了有关规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施。

　　全文如下：
　　2015年9月18日，中国金融期货交易所(以下简称"中金所")发布公告，为维护市场"三公"、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。

　　我国期货市场实行实名开户、一户一码制度。中金所于2011年发布《实际控制关系账户报备指引》，重点加强实际控制关系管理，以此维护市场公平公正，防范违法违规行为。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。

　　近期，中金所在有关方面支持下，经全面仔细排查，发现杨祖贵(客户号01014502)、张能斌(客户号01161194)等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第四条的规定；部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十八条、第三十条和《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第九条的规定，中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。

　　中金所已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。

　　中金所呼吁投资者切实履行实际控制账户报告与备案义务，诚信参与市场，合规、理性交易，并敦促期货公司会员加强客户管理，严格落实实际控制关系报备管理要求。中金所将继续加强市场监管，严肃查处各类违法违规违约行为，切实维护市场健康稳定发展。