违反系统接入管理要求 8机构被采取监管措施

kitami

证监会官方网站昨日披露了对证券期货经营机构信息技术进行专项检查情况，8家机构因存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，被采取行政监管措施或自律监管措施。其中，3家证券公司暂停新开证券账户1个月。

据悉，按照年初既定工作计划，8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构（含相关子公司）的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。

证监会公布的检查情况显示，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定，但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。

对此，证监会要求全行业保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力；要求证券期货经营机构认真落实证监会的监管规定和监管要求，对自身存在的违规问题、不规范问题，继续全面深入查找原因，认真自查整改